證監(jiān)會出手！又一家投資咨詢機構牌照被撤銷

　　證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對青島大摩投資咨詢機構違法行為進行了立案調(diào)查，青島大摩證券投資有限公司等當事人未按照規(guī)定保存且毀損有關文件和資料，向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。

　　證監(jiān)會決定，對青島大摩處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。同時，證監(jiān)會對4名相關責任人給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。

　　11月，證監(jiān)會還曾對北京中方信富投資管理咨詢有限公司處以300萬元罰款，并撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。

　　故意刪除服務記錄數(shù)據(jù)

　　漏報營業(yè)收入4.85億元

　　經(jīng)查明，青島大摩等當事人未按照規(guī)定保存且毀損有關文件和資料。

　　2020年以來，青島大摩濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數(shù)”提供課程售賣及觀看、發(fā)送資訊及互動聊天等投資咨詢服務，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務。青島大摩未按照規(guī)定保存上述業(yè)務推廣、服務記錄等有關資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫中相關服務記錄的部分數(shù)據(jù)。相關業(yè)務涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴重。

　　向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。青島大摩即墨分公司與青島大摩濟南分公司均為青島大摩分支機構。2022年9月至2024年8月，青島大摩通過證監(jiān)會機構監(jiān)管相關信息系統(tǒng)逐月報送的“H3005_資產(chǎn)負債表（全量）”“H3006_利潤表（全量）財務數(shù)據(jù)”中，未包含青島大摩即墨分公司、青島大摩濟南分公司財務數(shù)據(jù)，導致相關財務數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業(yè)收入4.85億元，相關行為持續(xù)時間長、涉案金額大，情節(jié)嚴重。

　　青島大摩未按規(guī)定保存且毀損有關文件和資料的行為違反了《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構成《證券法》第二百一十四條所述的違法行為，且涉及客戶數(shù)量較多，金額較大，情節(jié)嚴重。王見宇作為青島大摩濟南分公司運營主管，直接負責青島大摩濟南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除事項，是直接負責的主管人員。李成武作為青島大摩法定代表人、總經(jīng)理，對青島大摩及其分支機構負有管理責任；李樂彤作為青島大摩濟南分公司技術人員，直接負責投教課程平臺技術工作，并直接實施了數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除行為；郭娟娟作為青島大摩副總經(jīng)理兼合規(guī)部負責人，負責青島大摩濟南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責任人員。

　　青島大摩向監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏的行為，構成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條第一項所述違法行為，且情節(jié)嚴重。

　　申辯稱已留痕管理

　　并提供全部數(shù)據(jù)材料

　　在聽證過程中，青島大摩及其代理人提出，青島大摩已按法律法規(guī)要求進行留痕管理并提供全部數(shù)據(jù)材料；已經(jīng)按照要求報送分支機構的財務數(shù)據(jù)，不存在重大遺漏，且已對報送格式不規(guī)范整改完畢；青島大摩依法建立并執(zhí)行合規(guī)制度，未受到過行政處罰、行政監(jiān)管措施；公司管理存在個別不規(guī)范之處，未達到情節(jié)嚴重程度，且已全面整改，本案量罰幅度過重。綜上，青島大摩請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　李成武及其代理人提出，李成武積極配合調(diào)查工作，維護投資者權益，努力整改主動化解社會風險，請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　郭娟娟及其代理人提出，郭娟娟不具有違法違規(guī)主觀故意，不知悉互動專區(qū)存在違規(guī)情況；郭娟娟執(zhí)業(yè)已經(jīng)勤勉盡責。綜上，郭娟娟請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　王見宇、李樂彤及其代理人提出，王見宇、李樂彤沒有對抗調(diào)查的故意，系主動對互動專區(qū)板塊的合規(guī)問題進行整改，積極糾正錯誤，并未造成嚴重后果。綜上，二人請求從輕、減輕處罰。

　　經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，青島大摩所述已依法對業(yè)務推廣、服務記錄進行留痕管理并提供全部數(shù)據(jù)材料的意見與事實不符；逐月報送的資產(chǎn)負債表、利潤表中相關財務數(shù)據(jù)存在重大遺漏。對其所述的其他相關情節(jié)，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　李成武未能督導濟南分公司依法保存有關文件和業(yè)務資料或采取實質(zhì)性措施防止相關數(shù)據(jù)資料毀損，負有領導責任。對其所述其他相關情節(jié)，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　郭娟娟作為合規(guī)負責人對公司合規(guī)情況負責，負有合規(guī)管理責任。對其所述其他相關情節(jié)，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　王見宇負責案涉業(yè)務引流推廣和平臺運營管理，直接領導、指使李樂彤調(diào)整互動聊天相關權限以規(guī)避監(jiān)管檢查，知悉數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除事項，主觀過錯較大；李樂彤根據(jù)王見宇的指示調(diào)整互動聊天相關權限規(guī)避監(jiān)管檢查，取消互動專區(qū)權限導致相關數(shù)據(jù)刪除，直接導致案涉違法事實發(fā)生。綜上，對王見宇、李樂彤的申辯意見不予采納。

　　撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規(guī)定，證監(jiān)會決定:

　　對青島大摩未按照規(guī)定保存且毀損業(yè)務資料的行為，處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。對王見宇給予警告，并處以60萬元罰款；對李成武給予警告，并處以50萬元罰款；對李樂彤給予警告，并處以40萬元罰款；對郭娟娟給予警告，并處以30萬元罰款。

　　對青島大摩向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏的行為，處撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。

　　多次被監(jiān)管部門處罰

　　青島大摩創(chuàng)立于1997年，注冊資本為5200萬元，具有證監(jiān)會批準的證券投資咨詢資格，具有證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務資格。

　　在被撤銷牌照前，青島大摩已多次被監(jiān)管處罰。去年8月，青島證監(jiān)局曾對青島大摩采取責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。去年12月，山東證監(jiān)局對青島大摩濟南分公司采取責令改正措施。

　　6月，青島證監(jiān)局公布了2025年度轄區(qū)省級投資者教育基地考核結(jié)果。其中，青島大摩的投資者教育基地考核結(jié)果為“不合格”。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，截至目前，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會等今年已對投資咨詢公司開出數(shù)十張罰單，數(shù)量已超去年全年。

（文章來源：中國證券報）

(原標題：證監(jiān)會出手！又一家投資咨詢機構牌照被撤銷)

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