中證協(xié)建“吹哨人”機(jī)制 劍指IT服務(wù)商四類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　證券業(yè)信息技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)亂象，即將迎來(lái)行業(yè)自律組織的強(qiáng)力規(guī)整。

　　中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者12月16日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各證券公司正式下發(fā)《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制的通知》，標(biāo)志著針對(duì)行業(yè)IT服務(wù)商不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的專項(xiàng)線索收集機(jī)制全面建立。記者了解到，中證協(xié)上述投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制旨在遏制證券業(yè)IT服務(wù)機(jī)構(gòu)存在的商業(yè)賄賂、虛假宣傳、技術(shù)傾軋及惡意定價(jià)等四類違規(guī)行為。此機(jī)制被業(yè)內(nèi)人士視為針對(duì)證券業(yè)IT服務(wù)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的“吹哨人”機(jī)制，是落實(shí)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求、凈化市場(chǎng)環(huán)境的關(guān)鍵一步。

　　記者了解到，中證協(xié)上述投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制旨在遏制證券業(yè)IT服務(wù)機(jī)構(gòu)存在的商業(yè)賄賂、虛假宣傳、技術(shù)傾軋及惡意定價(jià)等四類違規(guī)行為。

　　根據(jù)通知，此次線索收集機(jī)制精準(zhǔn)覆蓋了券商IT服務(wù)機(jī)構(gòu)四大類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，為服務(wù)機(jī)構(gòu)劃定了清晰的合規(guī)“紅線”。

　　首先是商業(yè)賄賂類行為。通知明確，服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)給予財(cái)物等手段賄賂證券公司工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)人員，以謀求交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為已被納入監(jiān)管視野。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著以往在項(xiàng)目招投標(biāo)、系統(tǒng)采購(gòu)中可能存在的“灰色地帶”將被重點(diǎn)監(jiān)控。

　　其次，虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為也成為關(guān)注重點(diǎn)。通知指出，服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)品性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評(píng)價(jià)乃至所獲榮譽(yù)等進(jìn)行不實(shí)或引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)券商或交易者的行為，均屬違規(guī)，券商可投訴舉報(bào)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在信息技術(shù)服務(wù)高度專業(yè)化的背景下，此舉將有力保障證券公司的知情權(quán)和選擇權(quán)。

　　引人注目的是，中證協(xié)線索收集機(jī)制在行業(yè)自律層面明確指出了利用技術(shù)手段實(shí)施的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。通知指出，服務(wù)機(jī)構(gòu)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等，影響券商選擇，或?qū)嵤┓恋K、破壞其他同業(yè)合法提供產(chǎn)品服務(wù)的行為均屬投訴舉報(bào)范圍，具體包括誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫券商修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)商的合法產(chǎn)品或服務(wù)，以及惡意不兼容其他服務(wù)商的合法產(chǎn)品或服務(wù)等。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這直指當(dāng)前平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中常見(jiàn)的“二選一”、封鎖屏蔽等亂象在金融IT領(lǐng)域的苗頭，具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。

　　此外，擾亂市場(chǎng)秩序的定價(jià)行為同樣被列為監(jiān)管重點(diǎn)。通知明確，服務(wù)機(jī)構(gòu)若利用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意操縱價(jià)格（哄抬或壓低）、強(qiáng)制搭售、限定或指定交易對(duì)象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場(chǎng)供求機(jī)制與價(jià)格形成的自主性和公平性的行為，均屬舉報(bào)范圍。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，這對(duì)于防止個(gè)別頭部IT服務(wù)商通過(guò)低價(jià)傾銷或壟斷高價(jià)損害市場(chǎng)健康具有深遠(yuǎn)意義。

　　值得注意的是，中證協(xié)在此機(jī)制中的角色定位清晰且克制。通知明確指出，該機(jī)制主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，反映行業(yè)共性問(wèn)題，并不替代證券公司向市場(chǎng)監(jiān)管管理部門(mén)進(jìn)行的正式投訴舉報(bào)行為。業(yè)內(nèi)人士分析，這一定位既賦予了中證協(xié)收集、研判行業(yè)情況的職能，又嚴(yán)守了自律管理與行政監(jiān)管的邊界。

　　在操作層面，中證協(xié)設(shè)計(jì)了一套完整的流程。券商需通過(guò)中證協(xié)數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)提交包含基本情況表和材料真實(shí)性承諾書(shū)等在內(nèi)的線索材料。中證協(xié)隨后對(duì)線索材料進(jìn)行完備性審查，并有權(quán)要求補(bǔ)充材料。對(duì)于收集到的線索，中證協(xié)將建立臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新，定期或不定期上報(bào)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司。

　　在處理上，中證協(xié)將采取差異化策略。對(duì)于個(gè)性問(wèn)題，指導(dǎo)券商依合同約定與被投訴、舉報(bào)方協(xié)商解決或向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)投訴、舉報(bào)；對(duì)于指向明確、負(fù)面影響較大的行業(yè)共性問(wèn)題，則會(huì)組織相關(guān)單位以投訴、舉報(bào)等方式向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。若服務(wù)機(jī)構(gòu)的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為同時(shí)涉及期貨、基金行業(yè)，中證協(xié)還將視情形與期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行會(huì)商，體現(xiàn)了跨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管的思路。

　　業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，該機(jī)制的建立實(shí)施將有效遏制IT服務(wù)市場(chǎng)亂象，促使服務(wù)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)回歸到技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)質(zhì)量和產(chǎn)品性能的本源上來(lái)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，一個(gè)更加透明、公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不僅是證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要保障，更是維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

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