實(shí)控人春節(jié)前被拘，這家基金公司“問題股東”難題待解

　　財(cái)聯(lián)社2月19日訊（記者封其娟）作為“東旭系”資本版圖的一部分，金鷹基金是否會(huì)受到股東相應(yīng)事件的影響，一直是行業(yè)關(guān)注的。

　　趕在春節(jié)前，上市公司嘉麟杰公告稱，已于2月13日收到東旭集團(tuán)有限公司的通知，公司實(shí)控人李兆廷已被石家莊市公安局執(zhí)行拘留，相關(guān)案件正在調(diào)查過程中。公告中強(qiáng)調(diào)，李兆廷除為公司實(shí)控人外，未在公司擔(dān)任任何職務(wù)，公司董事和高管人員均正常履職，公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，上述事項(xiàng)不會(huì)對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

　　實(shí)際上，“東旭系”及李兆廷的問題，絕非一句“正常生產(chǎn)經(jīng)營”所能掩蓋。

　　這位曾被稱為“石家莊前首富”的李兆廷，巔峰時(shí)期曾是東旭光電、東旭藍(lán)天、嘉麟杰三家上市公司的實(shí)控人，還通過東旭集團(tuán)拿下公募牌照，成為金鷹基金實(shí)控人。

　　在此次被拘留之前，李兆廷及“東旭系”早已深陷監(jiān)管處罰風(fēng)波。

　　河北證監(jiān)局2025年6月罰單顯示，李兆廷已被采取終身證券市場禁入措施。按照監(jiān)管規(guī)定，李兆廷不再具備擔(dān)任金鷹基金實(shí)控人的資格。但據(jù)公開信息，截至目前，東旭集團(tuán)所持金鷹基金股權(quán)已被法院多輪司法凍結(jié)，疊加巨額債務(wù)糾紛，實(shí)控人退出與股權(quán)處置工作并無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展披露，或陷入停滯。

　　欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，實(shí)控人被罰失格

　　據(jù)中國證監(jiān)會(huì)披露，去年3月28日，河北證監(jiān)局對已退市的東旭光電及控股股東東旭集團(tuán)（債券發(fā)行人）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知；同一日，深圳證監(jiān)局也對東旭藍(lán)天等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

　　經(jīng)查，相關(guān)主體存在多項(xiàng)重大違法事實(shí)，涉及欺詐發(fā)行、百億級財(cái)務(wù)造假、百億級資金占用：

　　一是2017年東旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元；2018年東旭集團(tuán)不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金35億元；

　　二是2015至2019年期間，東旭集團(tuán)虛增收入累計(jì)478.25億元，虛增利潤累計(jì)130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元（最高）；東旭光電虛增收入累計(jì)167.6億元，虛增利潤累計(jì)56.27億元；

　　三是東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非經(jīng)營性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元；

　　四是東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報(bào)。

　　公告指出，河北、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對其中19名主要責(zé)任人員采取5年以上直至終身證券市場禁入措施。

　　去年6月，東旭光電發(fā)布公告稱，公司及其控股股東東旭集團(tuán)因信息披露違法、欺詐發(fā)行等行為，被河北證監(jiān)局處以共計(jì)16.62億元罰款。李兆廷等多名高管被警告、罰款并采取終身或10年不等的證券市場禁入措施。深交所同時(shí)對東旭光電給予公開譴責(zé)，并對相關(guān)當(dāng)事人作出紀(jì)律處分決定。

　　“東旭系”入主后管理層多變

　　金鷹基金的管理層變化顯然有一定折射。

　　董事長歷經(jīng)8任。2006年6月，金鷹基金首任董事長吳張因任期屆滿及工作調(diào)動(dòng)離任，由譚思馬接任。2008年8月，譚思馬因工作調(diào)動(dòng)辭職。同年9月，梁偉文代任董事長并于3個(gè)月后正式接任，直至2010年4月離職。同時(shí)，劉東出任董事長，于2014年9月離任。

　　2014年9月至2015年1月，劉巖代任董事長職務(wù)。2015年1月，凌富華正式出任董事長，后在2018年1月公告稱因工作需要離任。

　　東旭集團(tuán)入主后，李兆廷成為新一任董事長，2020年4月因工作安排離任。與此同時(shí)，王鐵接任董事長一職，2022年3月因工作安排離任，姚文強(qiáng)接任董事長并任職至今。

　　總經(jīng)理歷經(jīng)7任。2005年4月，首任總經(jīng)理林金騰請辭金鷹基金總經(jīng)理一職，由詹松茂暫代職務(wù)。同年9月，詹松茂正式出任公司總經(jīng)理，2010年4月因工作調(diào)動(dòng)離任。同時(shí)殷克勝成為新任總經(jīng)理，2014年6月因個(gè)人原因申請離職，由時(shí)任董事長劉東代任總經(jīng)理。

　　劉巖于2014年8月出任總經(jīng)理，2018年12月因個(gè)人原因離任，由李兆廷代任總經(jīng)理。

　　到了2019年3月，劉志剛成為新任總經(jīng)理，2020年1月又因個(gè)人原因離任，姚文強(qiáng)代任2個(gè)月后正式出任總經(jīng)理。2022年3月，常務(wù)副總周蔚因工作安排轉(zhuǎn)任總經(jīng)理，并任職至今。

　　2019年之后，金鷹基金總經(jīng)理一職更迭明顯加快，進(jìn)入高頻變動(dòng)期。

　　督察長更是歷經(jīng)9任。2006年2月，首任督察長路志剛因個(gè)人原因辭職，朱劍彪次月接任，2007年7月因個(gè)人原因辭職，同時(shí)劉平出任督察長。2008年9月，劉平也因個(gè)人原因辭職，督察長一職由蘇文鋒擔(dān)任。因工作需要，蘇文鋒2017年9月離任，由李云亮接任。

　　2018年8月，副總曾長興因工作安排轉(zhuǎn)任公司督察長，2019年9月因個(gè)人原因離任，由徐嬌嬌接任。2021年2月，徐嬌嬌因個(gè)人原因離任督察長，姚文強(qiáng)代任。同年7月底，副總劉盛因工作安排轉(zhuǎn)任督察長。

　　2022年3月，因工作安排，劉盛職務(wù)由督察長轉(zhuǎn)為副總兼首席信息官，同時(shí)凡湘平接任督察長并任職至今。

　　督察長作為公募基金合規(guī)風(fēng)控第一責(zé)任人，如此頻繁更換，于業(yè)內(nèi)而言較為罕見。值得注意的是，2017年9月至2022年3月的近4年半里，金鷹基金經(jīng)歷了5任督察長，平均任期僅約10個(gè)月。

　　最新規(guī)模情況如何？

　　金鷹基金成立于2002年11月，在超過23年的運(yùn)營中，核心管理層更迭頻繁，股東也幾經(jīng)變更。

　　據(jù)天眼查披露的2013年年報(bào)，金鷹基金的股東包括廣州證券、美的電器、東亞聯(lián)豐投資、廣州藥業(yè)（后更名為：白云山）。

　　2017年11月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)金鷹基金變更股權(quán)及實(shí)控人：東旭集團(tuán)受讓了美的集團(tuán)、東亞聯(lián)豐投資分別所持金鷹基金20%、11%股權(quán)，并認(rèn)購新增注冊資本，實(shí)控人李兆廷也獲準(zhǔn)成為金鷹基金的實(shí)控人。此次變更后，金鷹基金由東旭集團(tuán)、越秀資本、白云山，分別持股66.19%、24.01%、9.8%。

　　截至2017年年末，美的電器、東亞聯(lián)豐投資已退出金鷹基金股東行列，東旭集團(tuán)新進(jìn)其中。

　　中信證券收購廣州證券之后，金鷹基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)再次面臨變更。據(jù)天眼查，截至目前，金鷹基金由東旭集團(tuán)、越秀資本、白云山分別持股66.19%、24.01%、9.8%。

　　公司經(jīng)營情況如何？據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，截至去年年末，金鷹基金資管總規(guī)模為877.16億元，在167家公募機(jī)構(gòu)中排名第71位，較上季度末增長了127.11億元。

　　金鷹基金四季度規(guī)模增長，并非來自主動(dòng)管理能力與權(quán)益產(chǎn)品的發(fā)力，更主要是貨幣基金規(guī)模的增長。

　　去年年末，金鷹基金旗下貨幣基金規(guī)模414.21億元，規(guī)模占比為47.22%，較上季度末增長96.47億元，增幅為30.36%；但同期公司權(quán)益基金規(guī)模合計(jì)173.15億元，規(guī)模占比僅19.14%，較上季度末縮減36.86億元，減幅17.55%。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：實(shí)控人春節(jié)前被拘，這家基金公司“問題股東”難題待解)

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