四券商同日收罰單 年內(nèi)16家“榜上有名” 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā)

　　時(shí)隔近一年，證監(jiān)會(huì)再度出手，對(duì)券商密集開(kāi)出監(jiān)管罰單。

　　2月13日，財(cái)通證券、中天國(guó)富證券和太平洋證券因債券類業(yè)務(wù)違規(guī)被出具警示函；同日，天風(fēng)證券也因嚴(yán)重違法違規(guī)行為收到罰單，并與其原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)被頂格處以2500萬(wàn)元的罰款。

　　近年來(lái)，監(jiān)管部門持續(xù)加大對(duì)證券公司的合規(guī)監(jiān)管力度。截至2月13日，年內(nèi)已有財(cái)通證券、國(guó)新證券、華金證券、江海證券、太平洋證券、萬(wàn)和證券、中天國(guó)富證券、金圓統(tǒng)一證券、天風(fēng)證券等16家券商及分支機(jī)構(gòu)收到罰單，其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”。

　　證監(jiān)會(huì)密集開(kāi)出罰單，4家券商領(lǐng)罰

　　2月13日，證監(jiān)會(huì)披露多條行政監(jiān)管措施，財(cái)通證券、中天國(guó)富證券和太平洋證券紛紛被出具警示函。上一次，證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布券商罰單還是2025年3月，彼時(shí)，6家券商及多位從業(yè)人員被點(diǎn)名。

　　根據(jù)公告，此次遭點(diǎn)名三家券商均因債券類業(yè)務(wù)違規(guī)被罰，包括債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)、承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理履職盡責(zé)不到位等。

　　以太平洋證券為例，其存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)質(zhì)控內(nèi)核提出的意見(jiàn)回復(fù)不到位，內(nèi)核未實(shí)行閉環(huán)管理；二是個(gè)別公司（企業(yè)）債券項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位，未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注；三是個(gè)別ABS項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓核查不充分，存續(xù)期未持續(xù)跟蹤核心企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況。

　　同日，證監(jiān)會(huì)也公告稱，嚴(yán)肅查處天風(fēng)證券違法違規(guī)行為。經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

　　針對(duì)上述行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬(wàn)元，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　同時(shí)，針對(duì)天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上交所擬對(duì)天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

　　年內(nèi)16家券商領(lǐng)罰，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā)

　　貝殼財(cái)經(jīng)記者據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)梳理，截至2月13日，今年以來(lái)已有16家券商被監(jiān)管點(diǎn)名，涉及財(cái)通證券、國(guó)新證券、華金證券、江海證券、太平洋證券、萬(wàn)和證券、中天國(guó)富證券、金圓統(tǒng)一證券、天風(fēng)證券等券商，以及華林證券、金融街證券、國(guó)投證券、江海證券、信達(dá)證券、華融證券、浙商證券、長(zhǎng)江證券等券商旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部或分公司。

　　從處罰原因來(lái)看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)成為“重災(zāi)區(qū)”，但具體情形各不相同：

　　萬(wàn)和證券因企業(yè)微信管理不到位、營(yíng)銷費(fèi)用管理不到位被罰；江海證券涉及第三方介入投資者招攬活動(dòng)，傭金收取不規(guī)范，從業(yè)人員管理不到位，未按規(guī)定報(bào)送備案材料等問(wèn)題。此外，金圓統(tǒng)一證券作為路橋信息持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，因未勤勉盡責(zé)，未有效持續(xù)督導(dǎo)路橋信息履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)被罰。

　　分支機(jī)構(gòu)方面，信達(dá)證券溫州甌江路營(yíng)業(yè)部和華金證券因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被罰，前者對(duì)兩融繞標(biāo)管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標(biāo)操作；后者在融資融券業(yè)務(wù)資金管理中，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則理解不充分，操作失誤導(dǎo)致客戶信用交易擔(dān)保資金出現(xiàn)缺口。

　　長(zhǎng)江證券長(zhǎng)沙晚報(bào)大道營(yíng)業(yè)部存在經(jīng)紀(jì)人管理不到位，業(yè)績(jī)考核激勵(lì)不規(guī)范，產(chǎn)品退訂管理不審慎，空白憑證及印章管理欠規(guī)范，廉潔從業(yè)管理不夠全面等問(wèn)題；國(guó)新證券則存在營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員未在協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)以及私下接受客戶委托從事證券基金投資。

　　國(guó)投證券棗莊青檀中路營(yíng)業(yè)部因在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品被點(diǎn)名；浙商證券杭州分公司則因投資者交易審核不嚴(yán)、賬戶實(shí)名制管理不到位被監(jiān)管點(diǎn)名；金融街證券上海虹口區(qū)飛虹路營(yíng)業(yè)部存在向投資者推介銷售非本公司代銷的產(chǎn)品，并從中獲取不當(dāng)利益的行為，暴露出合規(guī)管理漏洞。

（文章來(lái)源：新京報(bào)）

(原標(biāo)題：四券商同日收罰單，年內(nèi)16家“榜上有名”，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā))

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