員工違規(guī)買賣證券、操作客戶證券賬戶，國泰海通黑龍江分公司及兩名責任人接警示函

　　黑龍江證監(jiān)局12月26日發(fā)布的相關公告顯示，因存相關違規(guī)行為，該局對國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱國泰海通）黑龍江分公司及相關責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　黑龍江證監(jiān)局相關決定稱，經查，國泰海通黑龍江分公司（原國泰君安證券股份有限公司黑龍江分公司）存在以下問題：一是員工違規(guī)買賣證券；二是員工違規(guī)操作客戶證券賬戶；三是對員工管理不到位。國泰海通黑龍江分公司未能有效識別并防范上述行為，反映出其對合規(guī)管理不到位的問題。上述情形違反了相關規(guī)定。根據《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對國泰海通黑龍江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。國泰海通黑龍江分公司應高度重視上述問題，采取有效措施進行整改，切實提高合規(guī)管理水平，并在收到本決定書之日起30日內向黑龍江證監(jiān)局書面報告整改情況。

　　黑龍江證監(jiān)局還發(fā)布了對兩名相關責任人池浚、崔剛采取出具警示函措施的決定。

　　決定稱，池浚作為時任的國泰海通黑龍江分公司負責人，對分公司合規(guī)運營應當承擔責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對池浚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　決定稱，經查，崔剛在國泰海通黑龍江分公司任職期間存在以下問題：一是違規(guī)操作客戶證券賬戶；二是向他人推介銷售非原國泰君安證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產品。上述情形違反有關規(guī)定，根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對崔剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開信息顯示，國泰君安與海通證券已于2025年3月14日合并，合并后公司名稱為國泰海通證券股份有限公司，兩家券商的項目也已更改保薦機構為國泰海通證券。就在不久前，因業(yè)務不審慎，國泰海通證券收到監(jiān)管函，公司還曾在今年5月因保薦業(yè)務違規(guī)被深交所通報，為合并后收到的首份罰單。

　　最新業(yè)績方面，根據國泰海通披露的2025年三季報，其前三季度實現投行業(yè)務凈收入26.29億元，同比增長46%，在業(yè)內僅次于中信證券、中金公司；其中第三季度實現投行業(yè)務收入12億元，同比幾乎翻倍。

　　來源：讀創(chuàng)財經

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：員工違規(guī)買賣證券、操作客戶證券賬戶，國泰海通黑龍江分公司及兩名責任人接警示函)

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