持續(xù)督導(dǎo)“走過場”？第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒近1700萬元 兩名保薦人同步領(lǐng)罰

　　12月25日晚間，第一創(chuàng)業(yè)（002797）公告，全資子公司一創(chuàng)投行因?qū)欉_興業(yè)可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責，收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《行政處罰決定書》。

　　此前公告顯示，第一創(chuàng)業(yè)全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司（簡稱“一創(chuàng)投行”）因在鴻達興業(yè)股份有限公司（簡稱“鴻達興業(yè)”）2019年可轉(zhuǎn)債項目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責，10月29日中國證監(jiān)會決定對一創(chuàng)投行立案。

　　經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：一創(chuàng)投行擔任鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行與上市的保薦人，保薦業(yè)務(wù)收入為424.53萬元（不含稅）。持續(xù)督導(dǎo)期間為2020年1月8日至2021年12 月31日，后由于募集資金未使用完畢，一創(chuàng)投行繼續(xù)履行專項督導(dǎo)職責。保薦代表人為宋垚、范本源。

　　一創(chuàng)投行在鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報告義務(wù)。

　　對此，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局決定： 一創(chuàng)投行被沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬元，并處以1273.58萬元罰款。保薦代表人宋垚、范本源分別被警告并處以150萬元罰款。

　　公開資料顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山證券公司。2016年5月11日，公司首次公開發(fā)行股票并在深交所上市交易。截至2023年底，公司在全國共設(shè)有59家分支機構(gòu)。

　　今年前三季度，第一創(chuàng)業(yè)營業(yè)收入為29.85億元，同比增長24.32%；歸母凈利潤為7.71億元，同比增長20.21%。

　　值得一提的是，第一創(chuàng)業(yè)旗下另一家控股子公司創(chuàng)金合信基金前不久被通報。據(jù)“國家計算機病毒應(yīng)急處理中心”微信公眾號12月4日消息，經(jīng)國家計算機病毒應(yīng)急處理中心檢測，69款移動應(yīng)用存在違法違規(guī)收集使用個人信息情況，其中包括創(chuàng)金合信基金。

　　創(chuàng)金合信基金涉及兩項違法違規(guī)行為：一是，在App首次運行時未通過彈窗等明顯方式提示用戶閱讀隱私政策等收集使用規(guī)則；隱私政策難以訪問；個人信息處理者在處理個人信息前，未以顯著方式、清晰易懂的語言真實、準確、完整地向個人告知個人信息處理者的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、個人信息的保存期限等。二是，未采取相應(yīng)的加密、去標識化等安全技術(shù)措施。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：持續(xù)督導(dǎo)“走過場”？第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒近1700萬元，兩名保薦人同步領(lǐng)罰)

(責任編輯：73)