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華林證券江蘇分公司被責(zé)令改正，涉經(jīng)紀(jì)人違規(guī)展業(yè)等
藍(lán)鯨新聞12月25日訊，近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指華林證券股份有限公司江蘇分公司。
決定書顯示，華林證券股份有限公司江蘇分公司存在以下問題：一是個別經(jīng)紀(jì)人未嚴(yán)格按照授權(quán)范圍展業(yè)；二是異常交易管理不到位，部分異常交易監(jiān)控預(yù)警未留存核查記錄；三是未按要求對客戶進(jìn)行回訪。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。
針對以上問題，江蘇證監(jiān)局決定對華林證券股份有限公司江蘇分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
（文章來源：藍(lán)鯨新聞）
(原標(biāo)題：華林證券江蘇分公司被責(zé)令改正，涉經(jīng)紀(jì)人違規(guī)展業(yè)等)
(責(zé)任編輯：6)
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