八大成果亮相大灣區(qū)交易所科技大會 “AI+資本市場”大有可為

　　11月28日，一年一度的大灣區(qū)交易所科技大會在深圳開幕。大會由深交所聯(lián)合港交所、廣期所共同舉辦，為期兩天，以“邁向人工智能+時代”為主題，會上集中發(fā)布了8項科技成果。與會嘉賓表示，資本市場領域應用人工智能大有可為，且已經(jīng)在降本增效、價值創(chuàng)造、合規(guī)風控、市場治理等方面初見成效。

　　資本市場領域人工智能應用不斷擴展

　　2025年被稱為“AI智能體元年”，人工智能技術從傳統(tǒng)的感知式、生成式向智能體發(fā)展，從被動響應轉變?yōu)橹鲃訄?zhí)行，能夠深度嵌入工作流程，自動完成復雜任務。在資本市場領域，人工智能應用場景也在不斷擴展。

　　深交所總工程師喻華麗在主題演講時介紹，深交所已經(jīng)將智能化技術應用到上市審核、項目受理、審核分析、報告撰寫等全業(yè)務環(huán)節(jié)，還大力推動大模型機器學習、知識圖譜等技術在業(yè)務風險提示、公告文本審計及摘要生成等應用場景落地，還打造了覆蓋八大智能模塊的上市公司全鏈條智慧監(jiān)管平臺，建成上市公司財務舞弊與線索發(fā)現(xiàn)中心。此外，深交所運用大模型技術上線智能辦公助手，為員工提供知識問答、數(shù)據(jù)檢索和任務執(zhí)行一站式服務。

　　港交所行政總裁陳翊庭在致辭時也表示，港交所已將人工智能技術應用于日常辦公運營，節(jié)省了很多處理文檔和信息整理的時間，提升了辦公效率。上市科在審閱上市公司年報的過程中也采用了一些人工智能技術，可以更高效地識別信息披露違規(guī)情況。港交所正在探索利用人工智能推動金融監(jiān)管數(shù)智化轉型，幫助提高發(fā)行審核工作的效率，輔助監(jiān)測股價異動、提高監(jiān)管效率等。

　　國泰海通證券首席信息官俞楓表示，人工智能技術的發(fā)展為行業(yè)帶來新的機遇。目前國泰海通各個領域都在用AI，包括智能風控、智能投研、智能交易、智能服務、智能運維等，公司已經(jīng)擁有超百個智能體，人工智能進一步提升了公司的競爭力，更好服務投資者、提升運作效率，實現(xiàn)高質量發(fā)展。

　　8項科技成果集中發(fā)布

　　本次大會集中發(fā)布了8項科技成果，其中2項來自深交所，6項來自證券公司及基金公司。

　　其中，深交所牽頭的國家重點研發(fā)項目“證券市場異常交易行為智能監(jiān)測發(fā)現(xiàn)技術及應用示范”作為成果之一在會上揭開面紗。該項目包含三項主要內容，分別是投資者交易行為分類分析技術、內幕交易智能化發(fā)現(xiàn)技術及證券市場交易智能仿真系統(tǒng)。據(jù)喻華麗介紹，該項成果已在深交所及15家行業(yè)機構完成示范應用，大幅提升了行業(yè)科技監(jiān)管水平和數(shù)智化應用水平。

　　圍繞行業(yè)法規(guī)應用需求，深交所聯(lián)合華為共同打造的首個行業(yè)專用大模型也在會上發(fā)布。該模型有效解決了法規(guī)問答存在的及時性、準確性、完整性等方面的難題，目前已在行業(yè)云上線開放試用。

　　六項行業(yè)科技成果則來自中信證券、中金公司、華泰證券、中信建投證券、國金證券、天弘基金。其中，中信證券帶來了“基于大模型技術的證券公司全鏈路風控合規(guī)探索與應用”，中金公司帶來了“九章智能平臺”，華泰證券帶來了“AI漲樂”，中信建投證券帶來了“投行‘看門人’數(shù)智綜合業(yè)務平臺”，國金證券帶來了“全棧信創(chuàng)環(huán)境聯(lián)邦學習訓練及多模態(tài)大模型平臺”，天弘基金帶來了“基于大模型的FinAgent金融智能體系統(tǒng)”。

　　深交所“人工智能+”路線圖出爐

　　大會期間，喻華麗在接受上海證券報等媒體采訪時，介紹了深交所“十五五”時期在“人工智能+”領域的建設與發(fā)展思路。她表示，深交所將聚焦防風險、強監(jiān)管、促高質量發(fā)展這條主線，圍繞六大領域統(tǒng)籌推進“人工智能+”，形成合力，為加快建設世界一流交易所提供堅實的數(shù)字化智能化支撐。

　　一是規(guī)劃建設智算基礎設施，聚焦多元算力、模型平臺與證券語料三大核心，強化智能服務能力，推動智能技術實現(xiàn)規(guī)?；涞嘏c價值釋放。

　　二是全面實施“應用上云”，堅持“邊上云、邊治理”，進一步提升用戶體驗與資源使用效能。

　　三是深化“人工智能+”在核心業(yè)務領域的融合應用。比如，在“AI+”監(jiān)管方面，構建覆蓋風險監(jiān)測、交易風險與公司監(jiān)管的智能監(jiān)管體系。在“AI+”服務方面，通過智能工具加強對投資者、上市公司等服務對象的服務質效。在“AI+”運營方面，通過引入智能化技術全面提升內部運營效率。

　　四是健全完善“人工智能+”應用架構，遵循“夯實基礎、建強中臺、做優(yōu)應用”的發(fā)展路徑，最終實現(xiàn)精準賦能核心業(yè)務場景應用。

　　五是加強智能化創(chuàng)新預研，打造行業(yè)智能化應用中試平臺，提升行業(yè)智能化模型應用研發(fā)效率。同時，要加強行業(yè)關鍵性、基礎性、示范性等重大技術課題攻關，實現(xiàn)行業(yè)智能化應用能力突破。

　　六是強化“人工智能+”治理，重點加強組織治理、數(shù)據(jù)治理、安全治理，為行業(yè)數(shù)智化應用高質量發(fā)展保駕護航。

（文章來源：上海證券報）

(原標題：八大成果亮相大灣區(qū)交易所科技大會 “AI+資本市場”大有可為)

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