熱門：
浙商證券資管合規(guī)負責人楊鍇收警示函，涉人員準入把關不嚴等失職行為
根據(jù)浙江證監(jiān)局在2025年11月21日發(fā)布的公告，浙江浙商證券資產管理有限公司的合規(guī)負責人楊鍇因未充分履行監(jiān)督和報告職責，收到了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經查，楊鍇在2025年1月至7月期間，對擬聘任董事的盡職調查不充分，人員準入把關不嚴，導致所報送的監(jiān)管信息存在錯誤，并且對人員管理存在合規(guī)漏洞。該行為違反了相關規(guī)定。
（文章來源：財中社）
(原標題：浙商證券資管合規(guī)負責人楊鍇收警示函，涉人員準入把關不嚴等失職行為)
(責任編輯：3)
鄭重聲明：天天基金網發(fā)布此信息目的在于傳播更多信息，與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息（包括但不限于文字、數(shù)據(jù)及圖表）全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創(chuàng)性等。相關信息并未經過本網站證實，不對您構成任何投資決策建議，據(jù)此操作，風險自擔。數(shù)據(jù)來源：東方財富Choice數(shù)據(jù)。
關于我們|資質證明|研究中心|聯(lián)系我們|安全指引|免責條款|隱私條款|風險提示函|意見建議|在線客服|誠聘英才
天天基金客服熱線：95021 |客服郵箱：vip@1234567.com.cn|人工服務時間：工作日 7:30-21:30 雙休日 9:00-21:30
鄭重聲明：天天基金系證監(jiān)會批準的基金銷售機構[000000303]。天天基金網所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考，使用前請核實，風險自負。
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網址：www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight 上海天天基金銷售有限公司 2011-現(xiàn)在 滬ICP證：滬B2-20130026 網站備案號：滬ICP備11042629號-1
- G
- 光大保德信基金國都證券廣發(fā)基金廣發(fā)資產管理國海富蘭克林基金國海證券國金基金國聯(lián)安基金國聯(lián)基金格林基金國聯(lián)民生國聯(lián)證券資產管理國融基金國壽安?；?/a>國泰海通資管國泰基金國投瑞銀基金國投證券國投證券資產管理國新國證基金國信證券國新證券股份國信證券資產管理工銀瑞信基金國元證券
- K
- 凱石基金