金融街證券：月余30+起開庭，多涉委托理財糾紛

　　企查查顯示，10月14日以來，金融街證券（原“恒泰證券”）的開庭公告激增，開庭時間為10月14日至11月19日的開庭高達33個，其中32個涉及委托理財糾紛。

　　而這只是今年以來金融街證券面臨的至少151起司法糾紛的冰山一角。

　　與康力電梯的多年糾紛

　　在這33起開庭公告中，大多屬于個人與金融街證券之間的“委托理財合同糾紛”，只有一起涉及到“侵權責任糾紛”，即康力電梯股份有限公司（002367）訴恒泰證券等侵權責任糾紛案。

　　康力電梯和恒泰證券之間的糾紛由來已久。

　　糾紛最早源于2017年9月康力電梯一筆3000萬元的投資，其認購了由恒泰證券子公司天津大業(yè)亨通資產管理有限公司（下稱“大業(yè)資管”）作為管理人的“大通陽明18號一期集合資產管理計劃”。然而產品到期后卻無法兌付，康力電梯遂于2021年4月向蘇州市虎丘區(qū)人民法院提起訴訟，從而拉開了一場長達近四年的法律拉鋸戰(zhàn)。

　　虎丘法院于2022年4月作出一審判決，支持康力電梯的訴求，判定大業(yè)資管與融資方關聯(lián)體上海謙宏對3000萬元投資損失承擔連帶賠償責任，同時認定光大興隴信托作為通道方因未按規(guī)定辦理信托登記等過錯，需在1200萬元范圍內承擔連帶責任。被告大業(yè)資管與光大興隴信托不服判決并上訴，蘇州市中級人民法院于2023年8月裁定將案件發(fā)回虎丘法院重審。經過重審開庭，虎丘法院于2024年7月再次作出維持原判的一審判決。被告再次上訴后，蘇州中院作出終審判決，駁回上訴、維持原判，此判決為生效終審判決。

　　截至2025年3月，康力電梯已收到光大興隴信托支付的約1207萬元賠償款，并表示將繼續(xù)追討剩余款項。

　　而此次將于10月29日的開庭，則涉及2024年1月康力電梯提起的訴訟，康力電梯以恒泰證券、北京大瀚發(fā)、上海華木及個人楊凱構成共同侵權為由向蘇州市虎丘區(qū)法院起訴，恒泰證券于2024年7月5日提出管轄異議，但于2024年10月14日被虎丘法院裁定駁回。在恒泰證券繼續(xù)上訴后，蘇州中院最終于2024年11月29日撤銷前述裁定并將案件移送上海市崇明區(qū)人民法院；2025年5月19日崇明法院作出受理決定，并定于近期開庭。

　　訴訟與罰單并行

　　除了深陷訴訟漩渦，金融街證券及其分支機構近年還收到了多起罰單，暴露了公司在合規(guī)管理上存在的問題。

　　2024年12月，金融街證券因部分營業(yè)部違規(guī)為投資顧問人員開通柜臺系統(tǒng)相關權限，同時存在“出納從事營銷活動”的崗位越界行為、員工行為管控不嚴、客戶管理不到位以及適當性管理不到位等原因，被內蒙古證監(jiān)局出具警示函并記入檔案。

　　隨后在8月，公司太原南中環(huán)街證券營業(yè)部負責人楊旭東因未經批準私下分配協(xié)同業(yè)務激勵的問題再次被山西證監(jiān)局出具警示函并記入誠信檔案。

　　9月，安徽證監(jiān)局又對金融街證券全資子公司恒泰長財證券出具警示函，原因在于其作為“23淮控01/02/03”公司債受托管理人，對募集資金被控股股東挪用未盡勤勉盡責、持續(xù)監(jiān)督不到位。

　　適當性管理義務的履行不力，不僅損害了投資者權益，實則也為后續(xù)的理財糾紛埋下了隱患。

　　更名轉型期陣痛

　　在訴訟風暴來臨前夕，這家公司剛完成了從恒泰證券向金融街證券的更名。

　　2025年9月9日，恒泰證券發(fā)布公告，宣布公司名稱正式變更為“金融街證券股份有限公司”，這并非簡單的品牌更新，而是公司實際控制人變更后的必然結果。2023年，金融街集團成為恒泰證券實際控制人，作為北京市西城區(qū)國資委旗下企業(yè)，金融街集團的入主為這家老牌券商帶來了國資背景。公司表示，更名是基于戰(zhàn)略定位、品牌規(guī)劃以及自身長遠發(fā)展需求。以“金融街”命名，能夠更好地彰顯公司立足首都金融核心區(qū)、輻射全國的戰(zhàn)略布局。

　　在業(yè)績方面，金融街證券也確實顯現(xiàn)出好轉跡象。在金融街集團控股以后，公司2023年實現(xiàn)扭虧為盈，2024年營收和歸母凈利潤雙增長。2025年半年報顯示，上半年恒泰證券實現(xiàn)經營收益總計16.66億元，增長42.45%；實現(xiàn)歸母凈利潤2.41億元，增長346.86%。

　　訴訟與合規(guī)風險纏身，也為這家轉型期中的公司敲響了警鐘，公司的治理與內控同樣是轉型過程中不容忽視的重點。

　　實際上，金融街證券的遭遇，是整個證券行業(yè)監(jiān)管風暴的縮影。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2025年10月中旬，已有31家券商累計收到118張投行罰單，占券商各類罰單總量的37.3%，且投行業(yè)務罰單的數(shù)量規(guī)模已超越經紀業(yè)務，較經紀業(yè)務罰單多出49張。監(jiān)管不僅會對涉事券商機構進行處罰，更會對投行分管高管、質控負責人、項目負責人等關鍵責任人員同步問責，“全鏈條問責”正逐步成為行業(yè)監(jiān)管常態(tài)。

　　對于金融街證券而言，歷史風險尚未化解，轉型壓力已迫在眉睫。一方面，公司需要妥善處理存量風險，積極應對訴訟，加強內控合規(guī)建設。另一方面，借助金融街集團的國資背景和資源優(yōu)勢，明確戰(zhàn)略定位，打造差異化競爭優(yōu)勢。只有真正破除歷史包袱與確立新發(fā)展模式，才能迎來這場轉型戰(zhàn)役的最終勝利。

（文章來源：財中社）

(原標題：金融街證券：月余30+起開庭，多涉委托理財糾紛)

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