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| 基金全稱 | 南華中證杭州灣區(qū)交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 | 基金簡稱 | 南華中證杭州灣區(qū)ETF聯接A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 007842（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2020年01月21日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年04月23日 / 2.162億份 |
| 凈資產規(guī)模 | 0.13億元（截止至：2025年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.1188億份（截止至：2025年09月30日） |
| 基金管理人 | 南華基金 | 基金托管人 | 浦發(fā)銀行 |
| 基金經理人 | 康冬 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（每年） | 最高認購費率 | 1.00%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.10%（前端） | 最高申購費率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證杭州灣區(qū)指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)×5% | 跟蹤標的 | 中證杭州灣區(qū)指數 |
通過主要投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數據
本基金主要投資于目標ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,本基金還可投資于非成份股(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券(包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、證券公司短期公司債券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、同業(yè)存單、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨等)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金為ETF聯接基金,主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤。在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年化跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 (一)資產配置策略 本基金主要投資于目標ETF、標的指數成份股、備選成份股,其中投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不得低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。 為更好地實現投資目標,本基金還可投資于非成份股(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券(包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、證券公司短期公司債券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、同業(yè)存單、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨等)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,其目的是為了使本基金在應付申購贖回的前提下,更好地跟蹤標的指數。 本基金將根據市場的實際情況,適當調整基金資產在各類資產上的配置比例,以保證對標的指數的有效跟蹤。 (二)目標ETF投資策略 1、投資組合的投資方式 本基金投資目標ETF的兩種方式如下: (1)申購和贖回:目標ETF開放申購贖回后,以組合證券進行申購贖回或者按照目標ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標ETF; (2)二級市場方式:目標ETF上市交易后,在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。 當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調整,本基金也將作相應的變更或調整,無須召開基金份額持有人大會。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風險、效率、成本等因素的基礎上,決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式投資于目標ETF。本基金投資于目標ETF的方式以申購和贖回為主,但在目標ETF二級市場流動性較好的情況下,為了更好地實現本基金的投資目標,減小與業(yè)績比較基準的跟蹤偏離度和跟蹤誤差,也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。 2、投資組合的調整 本基金將根據開放日申購和贖回情況,決定投資目標ETF的時間和方式。 (1)當凈申購時,本基金將根據凈申購規(guī)模及倉位情況,決定股票組合的構建、目標ETF的申購或買入等; (2)當凈贖回時,本基金將根據凈贖回規(guī)模及倉位情況,決定目標ETF的贖回或賣出等。 (三)成份股、備選成份股投資策略 本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構建股票組合以申購目標ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸,主要采取完全復制策略,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。但在因特殊情況(如流動性不足等)導致無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當的替代。 (四)債券投資策略 本基金將通過自上而下的宏觀分析,結合對金融貨幣政策和利率趨勢的判斷確定債券投資組合的債券類別配置,并根據對個券相對價值的比較,進行個券選擇和配置。債券投資的主要目的是保證基金資產的流動性,有效利用基金資產。 本基金將通過相對價值分析、基本面研究、估值分析、可轉換債券條款分析,選擇公司基本素質優(yōu)良、其對應的基礎證券有著較高上漲潛力的可轉換債券進行投資。 本基金將通過對證券行業(yè)分析、證券公司資產負債分析、公司現金流分析等調查研究,分析證券公司短期公司債券的違約風險及合理的利差水平,對證券公司短期公司債券進行獨立、客觀的價值評估。 (五)資產支持證券投資策略 資產支持證券是指由金融機構作為發(fā)起機構,將信貸資產等具有穩(wěn)定現金流的資產信托給受托機構,由受托機構向投資機構發(fā)行,以該財產所產生的現金支付其收益的證券。本基金通過對資產池結構和質量的跟蹤考察、分析資產支持證券的發(fā)行條款、預估提前償還率變化對資產支持證券未來現金流的影響,謹慎投資資產支持證券。 (六)金融衍生工具投資策略 1、股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票和目標ETF倉位頻繁調整的交易成本,達到有效跟蹤標的指數的目的。 2、國債期貨投資策略 本基金將充分考慮國債期貨流動性和風險收益特征,在風險可控的基礎上以套期保值為目的,參與國債期貨的投資,以降低跟蹤誤差。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在履行適當程序后相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一份基金份額享有同等分配權; 2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,具體分配方案以屆時公告為準,若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配; 3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去本類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人在與基金托管人協商一致并履行適當程序后,將對上述基金收益分配政策進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
本基金為ETF聯接基金,通過投資于目標ETF跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。 同時,本基金為被動式投資的股票型指數基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金,其風險收益特征與標的指數所代表的市場組合的風險收益特征相似。